Iso 9001 liste de vérification

Une liste de contrôle peut être conçu pour effectuer un examen de la documentation. Après avoir confirmé que la procédure de contrôle des documents de l`organisation comme écrit conforme aux normes ISO 9001 exigences, la conception de la liste de contrôle en tirant des éléments spécifiques de cette procédure. Concentrez les questions sur le document de contrôle lui-même, avec seulement une ou deux questions d`adressage ISO 9001 exigences spécifiques au processus en cours de vérification. Il suffit de demander: «Quelle ISO 9001 clause (s) applique à Process ABC" et "Est-ce que Process ABC répondre à ces exigences?" Il ne faut pas réécrire l`ensemble standard des questions sur les listes de contrôle.

Une liste de contrôle peut être conçu spécifiquement pour un audit de gestion. La liste de contrôle peut identifier chaque clause qui stipule une exigence comme une responsabilité directe de la haute direction et d`autres éléments pertinents, tels que les ressources humaines et la planification des infrastructures. Cette liste de contrôle peut être utilisé d`abord lors d`une entrevue de gestion, puis complété par le cours de la vérification que la preuve est évaluée à travers l`organisation.

Une liste de contrôle peut inciter les auditeurs à se rappeler les exigences universellement applicables, comme la formation et la compétence. En suivant une piste de vérification portant sur d`autres clauses, ces exigences peuvent parfois être négligés et nécessitent une activité de suivi avant l`audit peut être fermé. Une liste de contrôle peut aider à assurer que les auditeurs recherchent des preuves que les employés sont compétents pour les emplois qu`ils effectuent basé sur l`éducation, la formation, les compétences et l`expérience. Il est également important de confirmer que les plans d`action sont élaborés et réalisés pour veiller à ce que les employés à atteindre les niveaux de compétence nécessaires.

articles Liste de vérification devraient couvrir les processus externalisés. Ceci peut être combiné avec les exigences mentionnées ci-dessus d`application universelle. L`adage «loin des yeux, loin du cœur» peut provoquer à la fois les entités auditées et des vérificateurs pour oublier que l`entreposage pour les programmes A, B et C est toujours fait sur place, mais pour le programme X que la fonction est maintenant effectuée par un fournisseur de logistique de tierce partie . ISO 9001 exige expressément que les processus externalisés être contrôlés pour garantir qu`ils répondent propres exigences SMQ de l`organisation.

Checklists devraient aborder la mesure de l`efficacité des processus et le suivi des tendances pour évaluer la capacité du SMQ. Les mesures peuvent inclure des données de contrôle statistique des processus complexes ou peuvent être aussi simple que le nombre de plaintes des clients internes ou externes. Les listes de contrôle devraient permettre aux auditeurs de déterminer quels paramètres sont en place et quelles tendances ces mesures ont révélé depuis l`audit précédent. Checklists devraient également rappeler aux auditeurs de chercher des preuves des mesures prises pour corriger les tendances négatives.

listes de vérification devraient ajouter de la valeur plutôt que exister pour le simple plaisir de répondre à une exigence de processus de vérification interne. Il est plus important pour un auditeur de suivre une piste de vérification qui se présente au cours de la vérification que de suivre une liste de contrôle. les auditeurs inexpérimentés peuvent perdre de vue de ces sentiers quand ils comptent trop sur les listes de contrôle.