Des échantillons de la liste de contrôle d`audit interne

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Auditeurs inspectent les rapports financiers de la société pour la conformité aux exigences internes et externes.

Les entreprises font face à un large éventail de réglementations gouvernementales et les exigences légales. Les entreprises publiques doivent avoir leurs états financiers et les systèmes de la technologie de l`information (TI) qui stockent les faire vérifier sur une base régulière, conformément à la loi Sarbanes-Oxley. La carte de paiement standard de sécurité des données de l`industrie exige que les entreprises qui les cartes de crédit de processus être vérifiés pour assurer leurs systèmes informatiques sont configurés en toute sécurité. Sociétés de location de tiers cabinets d`audit pour inspecter leurs systèmes et de vérifier le respect de ces normes.

les tâches

  • Comptes cherchent quelques choses de base en arrivant à une entreprise. Ceux-ci comprennent des politiques et des processus documentés et des preuves que ces politiques et procédures sont suivies. Les politiques de la plus détaillée d`une entreprise sont plus il est facile pour l`auditeur de faire son travail. Les entreprises doivent établir un cadre sur lequel bâtir leurs politiques et procédures. auditeurs informatiques sont familiers avec les normes, comme les objectifs de contrôle pour les TI (COBIT) ou ISO 27001. Chacune de ces sociétés de guidage en fournissant des listes de contrôle sur la façon de sécuriser les données sensibles. Les auditeurs utilisent ces listes de contrôle pour assurer une vérification approfondie.

Documentation de l`échantillon, politiques et procédures Liste de contrôle

  • Déterminer si un processus de gestion du changement existe et est formellement documentée.

  • Déterminer si les opérations de gestion du changement a une liste actuelle des propriétaires du système.




  • Déterminer la responsabilité de la gestion et la coordination des changements.

  • Déterminer le processus d`escalade et d`enquêter sur les modifications non autorisées.

  • Déterminer la gestion du changement des flux au sein de l`organisation.

Sample Changer Initiation et liste de contrôle d`approbation

  • Vérifiez une méthodologie est utilisée pour l`initiation et l`approbation des changements.

  • Déterminer si les priorités sont attribuées aux demandes de modification.

  • Vérifiez votre heure d`achèvement et les coûts sont communiqués.

  • Évaluer le processus utilisé pour contrôler et surveiller les changements.

Exemple IT Liste de contrôle de sécurité.

  • Assurez-vous que tous les protocoles inutiles et non sécurisés sont désactivés.

  • Vérifiez que la longueur des mots de passe minima sont fixés à 7 caractères.

  • Vérifiez que les mots de passe complexes sont utilisés.

  • Assurez-vous que le système est à jour avec des correctifs et service packs.

  • Vérifiez que le vieillissement de mot de passe est de 60 jours ou moins.
Entreprise / Gestion d'entreprise / Gestion autres entreprises

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