Qu`est-ce qu`un questionnaire de finra?

Le rôle des souscripteurs d`une offre publique pourrait avoir un impact sur le marché matériel. FINRA aimerait savoir, par exemple, s`il y a une sorte de relation significative entre la société et l`un des preneurs fermes. En outre, il pourrait y avoir des dispositions pour stabiliser les titres de la société de placement. La société pourrait également être prise commissions non divulgués à l`assureur.

Un questionnaire de FINRA obtient entrée sur la propriété des titres de l`offre entreprise. Il demande si les répondants avaient fait des achats de titres de la société depuis son démarrage. Cela inclut toutes les acquisitions que les répondants se terminer dans les 12 prochains mois. En outre, les répondants doivent indiquer si elles ont vendu aucun de leurs avoirs en titres de l`entreprise ou avoir l`intention de les vendre dans les 12 prochains mois.

FINRA obtient également des commentaires sur les dispositions relatives, par exemple, pour les opérations qui pourraient restreindre la vente des titres d`une société au cours de la période de son offre publique proposée. Un questionnaire de FINRA cherche également entrée relative à tout arrangement en vue de stabiliser le marché des actions d`une entreprise de placement. Un autre élément qui attire l`attention de la FINRA est tout arrangement de retenir la commission d`un preneur ferme pour les rendre responsables de la distribution des titres dont ils sont responsables dans une offre.

Un autre aspect que la FINRA sollicite des commentaires sur est de savoir si les répondants se sont engagés dans ou envisagent de se livrer à des transactions puisque la société a été mis en place, dans lequel les titres offrant société est partie ou sera partie et dans laquelle l`intimé avait, ou aura un intérêt direct ou indirect matériel.