Comment obtenir une licence de fonds communs de placement
Les fonds communs sont un investissement en valeurs mobilières réglementé surveillé par la Securities Exchange…
Pouvez-vous un crime et d`être un agent de change?
<article data-type="article">En vertu des règlements établis par la Financial Industry Regulatory Authority, agents de change reconnus coupables d`un crime sont disqualifiés de travailler dans le secteur des valeurs mobilières pendant au moins 10 ans à compter de la date de la condamnation. Cependant, la FINRA de statuts permettent une personne inhabile à demander une permission spéciale pour rester dans l`industrie.
Felony Définition
La forme de la United States Securities and Exchange Commission pour l`enregistrement courtier définit un crime comme un délit puni d`un emprisonnement d`au moins un an et / ou une amende minimale de 1 000 $. La SEC estime aussi une cour martiale générale l`équivalent d`un crime.
autorisation spéciale
Pour obtenir une autorisation spéciale pour travailler comme un agent de change, le criminel condamné doit soumettre les formulaires appropriés à la FINRA, qui sont examinées par le Département Réglementation des membres de l`autorité. Lors de l`examen de la demande, le ministère prend en considération «la nature et la gravité» de l`événement disqualifiant, du temps écoulé depuis l`événement, la nature de l`activité proposée de titres-connexes, la requérante demande et des circonstances atténuantes.
Si FINRA approuve la demande, il doit encore passer un examen par la SEC. La SEC pourrait également demander des informations supplémentaires avant de prendre une décision.
AUTRES
Comment devenir un courtier en valeurs au texas
Devenir un courtier en valeurs mobilières au Texas peut être une profession très lucrative. Beaucoup de courtiers en…
Comment devenir un courtier d`huile
Les courtiers en pétrole sont courtiers en marchandises qui répondent à des acheteurs et des vendeurs de pétrole…
Comment ouvrir un compte de courtage si vous travaillez pour un commerçant de concessionnaires
Selon la Securities and Exchange Commission des Etats-Unis (SEC), travaillant pour un concessionnaire trader comme une…
Comment ouvrir un cabinet de courtage
Une firme de courtage peut être institutionnelle ou de détail, bien que certains de Wall Street, comme Merrill Lynch…
Comment étudier pour la série 7
Le Financial Industry Regulatory Authority, le plus grand organisme de réglementation indépendant des sociétés de…
Le salaire moyen d`un agent de change à nyc
En tant que centre du système financier des Etats-Unis et la maison à la New York Stock Exchange et le NASDAQ, le Big…
Degrés de harcèlement à washington
Le harcèlement est l`acte de intentionnellement menace de causer des blessures corporelles, dommages à la…
Par qui est l`assurance vie à capital variable régie?
L`achat d`assurance vie variable est comme l`achat d`un investissement et d`assurance-vie en un seul contrat. Pour…
Condamnation des lignes directrices pour la rupture et entrer dans la caroline du nord
Les juridictions pénales imposent des peines fondées sur les principes de la justice tels que la gravité de la…
Quand une licence série 7 expire?
Une licence de la série 7 vous permet de placer les métiers au nom de vos clients de courtage. Vous ne pouvez pas…
Certification de conseiller commercial des produits de base
Un conseiller de négoce de matières premières (CTA) gère à terme des comptes de négociation pour ses clients. Un…
Resisting lois d`arrêt en caroline du sud
Quand un agent de police fait une arrestation, la personne arrêtée doit coopérer avec l`officier. S`il tente de se…
Vérifiez les lois d`écriture en illinois pour des infractions de crime
La rédaction d`un chèque est une infraction punissable dans l`Illinois, si vous écrivez un chèque sur un accident…
Qu`est-ce qu`un crime de classe 5 en ohio?
législateurs Ohio remanié la structure de condamnation de l`Etat en 1996 pour donner aux juges plus de latitude pour…
Ce qui constitue le vol de crime dans l`état de washington?
Une personne commet un vol quand il prend quelque chose qui ne lui appartient pas. Dans l`état de Washington, le vol…
Comment la faillite affecte ma licence série 7?
Quelqu`un qui souhaite vendre des titres aux États-Unis doivent passer l`examen de série 7 titres administré par la…
Conditions requises pour être un courtier en valeurs
Un autre nom pour courtier en valeurs mobilières est l`agent de vente de valeurs mobilières. Ils sont le type le plus…
Pénalités pour vol de voiture au texas
Texas n`a pas une catégorie distincte de crimes pour vol de voiture. Au lieu de cela, le vol de voiture tombe sous les…
Kentucky pénalités de crime pour la classe c chefs d`inculpation
Tous les États ont des lois pénales qui déterminent si un crime est considéré comme un crime ou un délit et…
Pouvez-vous obtenir une licence série 7 si un délit a été rejetée?
Pour vendre des actions et des obligations, vous devez vous procurer la série 7 du permis de Financial Industry…