Pouvez-vous obtenir une licence série 7 si un délit a été rejetée?

FINRA a modifié ses statuts pour inclure la définition de «disqualification» le 30 Juillet 2007. Dans cet amendement, il indique que disqualifiant les événements peuvent inclure "certains délits et toutes les condamnations pénales crime pour une période de dix ans à compter de la date de la condamnation ». Bien que cette langue parle à des condamnations, des preuves de délits qui impliquent le vol ou la malhonnêteté peut entraîner la disqualification pour une série licence 7.

Formulaire U-4 de la FINRA, l`application uniforme de valeurs inscription ou de transfert, est la forme que vous devrez remplir pour inscrire auprès d`un courtier. Vous devez avoir une relation avec un courtier à l`examen de la série 7. Question 14B sur le U-4 vous demande si vous avez déjà été accusé d`un délit qui implique "des investissements ou d`une entreprise liée à l`investissement ou toute fraude, de fausses déclarations ou des omissions, détournement de biens, la corruption, le parjure, la falsification, la contrefaçon, l`extorsion , ou un complot en vue de commettre une de ces infractions ». Même si les accusations ont été rejetées, vous devez honnêtement répondre «oui» si les accusations se rapportaient à l`une de ces circonstances.

La non-divulgation des accusations qui ont été déposées contre vous pourrait être en soi une action disqualifiante par les normes de la FINRA. Il est préférable de divulguer complètement les accusations de méfait et d`expliquer les circonstances que l`espoir que la FINRA ne découvre pas les charges au cours de votre vérification des antécédents. disqualification statutaire est pour une période de 10 ans à compter de la date de la charges- cependant, le U-4 vous demande si vous avez déjà été accusé d`un délit et ne limite pas votre réponse au cours des 10 dernières années.

Lorsque vous répondez «oui» à la question 14B, vous avez la possibilité de fournir une explication complète des charges et de leur licenciement ultérieur. Une explication détaillée peut aider FINRA évaluer si oui ou non vous devriez être disqualifié.