Les fonds communs sont un investissement en valeurs mobilières réglementé surveillé par la Securities Exchange Commission. Ceux qui sollicitent et vendre des fonds communs de placement doit avoir au moins un Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Série 6 licence, ce qui démontre une compréhension des marchés économiques, comment fonctionnent les fonds communs de placement et de vente financiers éthique. Il existe d`autres licences, telles que la série 7 ou de série 65 qui permettent la vente de fonds communs de placement, mais l`exigence minimale est la série 6, qui est un représentant inscrit Limited.
Être engagé dans une entreprise qui est enregistrée auprès de la Securities and Exchange Commission en tant que cabinet membre capable de vous parrainer.
Demander un package de votre superviseur ou de ressources humaines sur l`obtention d`une licence de la série 6. Vous pouvez également passer en revue les exigences de la licence au FINRA.org. Le paquet devrait inclure une histoire U5 de fond, les empreintes digitales et l`inscription aux examens.
Remplissez le formulaire de U5 complètement. Il devrait y avoir pas de lacunes dans vos 10 précédentes années de l`histoire de l`emploi, l`éducation ou de résidence. Les périodes de chômage devraient être désignés comme tels pour compléter la ligne de temps.
Obtenez votre carte d`empreintes digitales terminée à un poste de police ou le bureau de notaire public. Chaque représentant inscrit doit avoir les empreintes digitales maintenus sur la base de données FINRA.
Soumettre le U5 et carte d`empreintes digitales avec le formulaire d`inscription dûment rempli à l`examen de la série 6. Demander le matériel d`étude pour l`examen ou inscrivez-vous pour une classe.
Prenez l`examen de la série 6 et le transmettre avec un 70% ou plus. La série 6 se compose de 100 questions à choix multiples qui doivent être accomplies dans les 135 minutes.
Inscrivez-vous pour l`examen FINRA Series 63, ce qui démontre une compréhension des réglementations nationales et fédérales sur les titres. Vous en aurez besoin pour obtenir l`enregistrement d`Etat.
Passez la série 63 avec un 70% ou plus. Ceci est un examen avec 60 questions à choix multiple, qui doit être complété dans les 75 minutes.
Payer les frais d`inscription par votre firme de courtage pour les états dans lesquels vous souhaitez solliciter et vendre des fonds communs de placement.
Conseils & Avertissements
- Ceux qui souhaitent vendre des rentes variables devront également passer la vie et de l`agent d`invalidité du test de licence de commissaire d`assurance du État. Communiquez avec le bureau de votre commissaire d`Etat pour plus de détails.
