Pour obtenir un permis de courtier en valeurs mobilières en Californie, vous devez remplir certaines conditions d`enregistrement et de licence. Cependant, vous ne techniquement pas besoin soit d`un diplôme d`études supérieures, comme une maîtrise en administration des affaires (MBA) ou même un baccalauréat pour devenir un agent de change. En plus des lois sur les licences fédérales, vous devez vous inscrire en tant que représentante d`un courtier en Californie pour travailler comme un agent de change. Une fois que vous êtes autorisé à la fois par le gouvernement fédéral et en Californie, vous pouvez obtenir enregistré dans les états supplémentaires simplement en payant une redevance.
Appliquer à une firme de courtage en Californie. Pour obtenir votre permis de courtier en valeurs mobilières initiale, vous devez travailler pour une société de services financiers de Californie a approuvé, comme une banque ou de courtage. Alors qu`une formation en finances et même un MBA peut vous aider à obtenir dans la porte, ni sont des exigences absolues pour le domaine du courtage.
Prenez le cours de formation requis. Comme une nouvelle location sans licence précédente, vous devez travailler à votre nouvelle entreprise pendant environ quatre mois avant que vous pouvez appliquer pour votre licence. Pendant ce temps, vous prendrez divers cours de formation et d`étude pour les examens de licence. Alors que vous pouvez effectuer des services administratifs pour l`entreprise à ce stade, vous ne pouvez pas encore se livrer à toute activité concernant les ventes.
Réussir l`examen de la série 7. Ceci est l`examen de licence standard pour l`industrie du courtage, connu sous le nom d`examen des valeurs mobilières général représentant inscrit. Ceci est un examen à choix multiples qui couvre des sujets tels que les actions, options, obligations, les meilleures pratiques et de l`éthique. Vous prenez l`examen en deux parties, chacune de trois heures et couvrant 125 questions. Cet examen est une exigence pour devenir un courtier en Californie.
Réussir l`examen de la série 63 ou série 66. Alors que la série 7 examen vous est admissible à titre de représentant inscrit, vous devez également passer un examen qui vous qualifier pour l`enregistrement d`Etat en Californie. La série 63 est connu comme l`agent des valeurs mobilières de l`État de droit Examen uniforme, tandis que la série 66 est la loi State Examination Combined uniforme. Passant soit examen, en plus de la série 7, sera admissible à devenir un courtier en valeurs mobilières en Californie.
Payer une redevance de licence à l`état de Californie. Le coût est de 25 $ pour devenir enregistré en tant que représentant en Californie. Généralement, votre employeur paiera le coût de votre inscription, bien que les procédures peuvent varier d`une entreprise à.
